广东逸信基金涉6项违规被责令改正
发布时间:2024-09-17 22:05:27
据广东证监局 9 月 12 日消息,广东证监局决定对广东逸信私募基金管理有限公司(以下简称“广东逸信基金”)采取责令改正的监管措施。
经调查,广东逸信基金在开展私募投资基金管理业务期间,存在以下违规问题:
1. 公司未建立关联交易管理制度。
2. 合规风控人员兼任与合规风控职责相冲突的职务。
3. 未按基金合同约定进行信息披露。
4. 从事与私募基金管理无关的业务。
5. 未真实、准确、完整报送私募基金管理人有关信息。
6. 委托不具有基金销售业务资格的单位协助公司开展资金募集工作。
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