近日，金融监管总局为深入贯彻落实中央金融工作会议精神，发布《金融机构涉刑案件管理办法》（以下简称《办法》），以进一步完善金融机构涉刑案件管理，严厉打击金融犯罪。

《办法》共七章四十五条，包括总则、案件定义、信息报送、机构处置、监管处置、监督管理和附则等。主要修订内容有四个方面：一是聚焦防范化解实质性风险，突出金融业务特征，提高监管精准性和有效性；二是优化案件管理流程，前移工作重心，合理设置时限要求，提升质效；三是强化重大案件处置，严控关键事、关键人和关键行为，对金融机构负责人案件采取重点监管措施，从严调查和追责问责；四是压实金融机构主体责任，指导机构制定并执行案件管理制度，加强重点环节管理，及时阻断犯罪链条和风险外溢。

在机构处置方面，《办法》指出金融机构应成立调查组开展涉案业务调查。其中，发生重大案件或法人总部直接管理人员涉案时，调查组组长由法人总部负责人担任；分支机构发生非重大案件时，调查组组长则由上级机构负责人或相关部门主要负责人担任。《办法》还要求金融机构分级开展追责问责工作。发生重大案件或法人总部直接管理人员涉案时，由法人总部牵头追责问责；其余案件则由案发机构上级机构牵头。

对于农村合作金融机构的案件管理，《办法》规定，发生重大案件或法人总部负责人涉案时，由省级机构或管理行依据权限对其开展追责问责；其余案件则由案发机构法人总部负责。不属于省级机构或管理行管理的农村合作金融机构，则按照一般金融机构的规定执行。

《办法》的发布是全面加强金融监管、提升监管有效性的重要举措。金融监管总局将指导行业做好《办法》的贯彻落实，提升案件管理质效，促进金融行业的高质量发展。