在“两强两严”监管基调之下，券商罚单正不断增加。五一假期后第一周，华林证券、海通证券和中金财富证券等三家券商接连收到处罚。

据不完全统计，截至2024年，监管部门已对券商开出62张罚单，对证券从业人员开出的罚单也高达200余张。在62张券商罚单中，41张为警示函，14张为责令改正，其余包括立案调查、暂停业务等处罚。

昨日晚间，华林证券公告称，收到了西藏证监局下发的《行政监管措施决定书》。因信息披露违规，西藏证监局对华林证券采取出具警示函的监督管理措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。

《决定书》显示，华林证券业绩预告中未考虑红博会展仲裁案存在的风险迹象，也未准确计提业务及管理费用，导致2023年年报业绩预告的归母净利润为1.72亿元至2.18亿元，与2023年业绩预告修正公告中的归母净利润（0.25亿元至0.37亿元）存在较大差异。公告显示，林立作为公司董事长，朱松作为公司总经理兼财务总监，对上述行为负有主要责任。

华林证券在2024年2月18日收到上海国际经济贸易仲裁委员会《裁决书》后，迟至2024年2月27日才进行披露，违反了《上市公司信息披露管理办法》的相关规定。

华林证券表示，公司及相关人员高度重视监管处罚，将认真吸取教训，提高规范运作意识，提升财务信息披露质量和信息披露事务管理水平，防止类似情况再次发生。

近日，上交所披露三张罚单，对大连科利德半导体材料股份有限公司（简称“科利德”）予以通报批评。经查，该公司在发行上市申请中存在科创属性指标相关信息披露不准确、未充分说明成本核算的准确性等违规行为。作为项目的保荐人，海通证券及两位保代被上交所通报批评。

罚单显示，上交所在发行上市审核及现场督导工作中发现，海通证券存在保荐核查工作履职尽责不到位的违规行为，包括：未充分核查发行人科创属性指标相关信息，未充分核查研发投入金额的准确性，未充分核查成本核算的准确性。

此前，海通证券已分别于2023年6月15日、2024年1月29日被上交所采取监管警示、监管谈话的监管措施，并提交了书面整改报告。

上交所的科利德项目现场督导还发现，海通证券在保荐业务内部质量控制方面存在薄弱环节，包括：质控、内核意见落实不到位，质控部门现场核查有效性不足。

上交所还对中金财富证券厦门分公司开出两张罚单，对中金财富证券厦门分公司及相关员工进行了处罚。

中金财富证券厦门分公司违规问题如下：

• 合规管理不力，员工在为客户服务时，主动向客户推介超出其风险承受能力的高风险产品。
• 使用误导性措辞，强调集中营销活动的时间限制。
• 推介私募基金产品时，使用可能误导投资者对风险进行判断的措辞。

监管风暴来袭

在“两强两严”监管基调下，今年以来，已有多家券商因违规行为受到立案调查和暂停资格等处罚。海通证券和中信证券因参与中核钛白违规增发案而被重罚；东吴证券涉嫌在国美通讯和紫鑫药业非公开发行股票保荐过程中未勤勉尽责，被立案调查；华西证券则因违规行为被暂停保荐资格六个月。

值得关注的是，投行业务成为今年监管的重点领域。据统计，今年以来，包括中信建投、国信证券、海通证券、东兴证券、中金公司、国泰君安、万和证券、中德证券、中信证券、国投证券、华西证券在内的近 30 家券商已受到监管机构的处罚。

投行业务罚单的共性问题包括：尽职调查不规范、未履行持续督导职责、未尽责督导信息披露等。

针对从业人员违规行为，今年以来出现一案多罚、重罚的趋势。例如，原新时代证券因长期未按规定向监管机构报送实际控制人持股比例、内部控制不完善、经营管理混乱等问题，公司及相关员工收到北京证监局 11 张罚单。中原证券因合规管理和风险管理不到位等违规行为，被河南证监局开出 8 张罚单。

今年 2 月，招商证券因多名从业人员买卖股票等违法违规行为受到证监会处罚。