5月12日电（中新财经记者 谢艺观）近期，券商频频受到监管部门的行政监管或处罚。10日，又有5家券商被“点名”。在强本固基、严厉监管的基调下，监管呈现出三大特点：发布更频繁、落地更快、处罚更严厉。

5家券商同日被“点名”

5月10日，多个地区监管部门对券商发布了7份监管文件。

中新财经记者梳理发现，涉及国信证券、中金公司、申万宏源、中信证券和东莞证券5家券商，其中既包括头部券商，也涵盖券商投行业务、经纪业务、资产管理业务等多个业务领域。

例如，在泉为科技首次公开募股中，东莞证券和中信证券因持续督导履职过程中存在违规行为，两家券商和相关负责人被出具警示函。

中金公司在开展资产管理业务时存在操作风险导致流动性缺口、违规提供通道服务、同日反向交易未说明决策依据、产品账户间互相交易等问题，北京证监局决定对其采取责令改正的监督管理措施。

记者注意到，在公开的公告中，不少是券商和相关人员同时被采取行政监管措施。

例如，由于中金公司资产管理业务存在违规提供通道服务的问题，中金公司时任分管业务高管徐翌成和投资经理于剑也被北京证监局出具警示函。

发布更频繁、落地更快、处罚更严厉

近期，在强本固基、严厉监管的基调下，针对券商的一系列行政监管措施乃至处罚接踵而至。

从时间来看，4月以来，发布频率明显加快。尤其是4月30日，监管部门密集出手，涉及中信证券、海通证券、中信建投证券、中泰证券、中金公司、国都证券等券商，其中也不乏头部券商。

仅北京证监局于4月30日就发布了多份行政监管措施。

除了发布频率高，处罚落地也更快。

4月30日，中信证券、海通证券因在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中违规，收到证监会的《行政处罚决定书》。

两家券商于4月12日收到证监会《立案告知书》。这意味着，从收到《立案告知书》到收到《行政处罚决定书》，前后不到20天。

监管部门在处罚力度上也“加码”。

此前，华西证券因在金通灵2019年非公开发行股票保荐项目中，存在尽职调查不尽责、保荐书存在不实记载、持续督导报告不实以及持续督导现场检查不力等问题，江苏证监局决定对其暂停保荐业务资格6个月。

在强监管下，券商被戴上了“紧箍咒”。

5 月 10 日，证监会发布了修改后的《关于加强上市证券公司监管的规定》，明确要求上市证券公司发挥行业领头者和排头兵的作用，引领行业高质量发展。

证监会表示将坚持监管严明、风险防控、促进发展的原则，持续加强对证券公司的日常监管，强化执法问责。

此前，国务院和证监会发布的多份文件中，明确要求强化中介机构的“看门人”责任。

南开大学金融发展研究院院长田利辉认为，作为资本市场的重要组成部分，证券公司规范运行对保障市场秩序和增强投资者信心至关重要。

田利辉指出，监管机构的严格监管能够及时纠正违规行为，防范系统性风险，促进市场的稳定和健康发展。强化监管有助于提升证券公司的合规意识和内部控制水平，推动行业朝着更规范和透明的方向发展。

长期来看，田利辉认为，这将提高整个资本市场的规范性与透明度，增强投资者保护，从而促进资本市场的稳定和健康发展。