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经济日报:聚焦严管券商员工违规炒股乱象

发布时间:2024-05-14 09:47:27 

违规炒股是证券从业人员不得逾越的底线。继今年2月一批证券从业人员因买卖股票而受到证监会集中处罚后,近期又有数名从业者因违规炒股而被罚,引起广泛关注。

证券从业人员因工作之便,可能获取普通投资者难以获得的内幕信息,容易利用信息优势进行内幕交易,谋取不正当利益。这无疑侵害了其他投资者的合法权益,破坏了市场公平、公正、公开的原则,扰乱了市场交易秩序。

对此,监管部门始终坚持“零容忍”态度,证券法也明令禁止证券从业人员买卖股票。近年来,相关部门更是严加监管、严厉打击。据统计,从2019年至2023年,共查办了67起从业人员违规炒股案件,对139人作出行政处罚。

为何仍有人铤而走险?究其根源,还是面对利益诱惑抱有侥幸心理,守法合规意识淡薄。证券从业人员与股票市场距离更近,再加上利用亲属账户、借用客户账户等隐匿炒股行为,难以被精准监测,个别从业者频繁伸出违法违规之手,变换花样企图规避监管的“眼睛”,在股市大捞一笔。

今年以来,监管部门频频开出罚单,对违规炒股行为“露头就打”,就是给行业敲响警钟。证券从业人员应增强自律意识,知敬畏、存戒惧、守底线。否则,一旦越过法律的“红线”,付出的代价将远超所获得的非法收益。

员工违规炒股频现,也反映出部分券商内控管理存在漏洞。券商应优化自身治理,一方面加强从业人员合规管理,定期进行普法宣传,引导员工珍惜职业声誉、坚守职业道德,以过硬的专业能力获得正当报酬;另一方面健全内部监测、自查自纠和问责机制,利用大数据等科技手段提升精准发现能力,并坚决惩戒、清退行为严重失范的员工,通过“严”字当头,让从业人员“不敢、不能、不想”违规买卖股票。